機械發(fā)明審查部 陳戟劍
當(dāng)我們?yōu)橹贫▽＠麘?zhàn)略而對某一技術(shù)領(lǐng)域的專利文獻進行研究時，定量的分析和研究是不可缺少的。那么，應(yīng)該選用哪些參數(shù)，才能很好地評價該領(lǐng)域的專利戰(zhàn)略呢？下面談?wù)劰P者在這方面的一些認識，與各位感興趣的朋友探討。
毫無疑問，該領(lǐng)域中的專利文獻總量是最直觀的數(shù)據(jù)，是必然要考慮的。除了總量以外，還要考慮各分支的總量。不僅要考慮截至研究時的總量，而且應(yīng)該分析不同年代的文獻量，以便進行動態(tài)分析。對于這些，大家都很清楚，這里不打算做更多的敘述，本文想提出的是除此以外的其它數(shù)據(jù)在專利戰(zhàn)略研究中的應(yīng)用。
一、專利戰(zhàn)略指數(shù)簡介
筆者認為主要需要考慮如下數(shù)據(jù)：
1. 系列申請指數(shù)，即，在該領(lǐng)域中系列申請占專利文獻總量的百分比，系列申請包括同族申請；
2. 同族申請指數(shù)，即，同族專利申請在該領(lǐng)域?qū)＠暾埧偭恐兴嫉陌俜直龋?
3. 引用申請指數(shù)，即，本領(lǐng)域中引用其它專利文獻的專利文獻量或被引用的專利文獻量占總專利文獻量的百分比。
4. 非壟斷指數(shù)，即，本領(lǐng)域中申請人不重復(fù)的專利申請的百分比，該指數(shù)越大，說明該領(lǐng)域?qū)＠蛘邔＠暾埖膲艛嘈栽降汀?
5. 壟斷指數(shù)：本領(lǐng)域申請量最大的申請人的申請量占總文獻量的百分比。
上述指數(shù)可以表明某一領(lǐng)域中專利申請的集中程度，而集中程度高，則表明該領(lǐng)域?qū)＠暾埖膽?zhàn)略意義大。其中系列申請指數(shù)、同族申請指數(shù)、引用申請指數(shù)反映出該領(lǐng)域?qū)＠墨I技術(shù)上的集中程度，而壟斷指數(shù)和非壟斷指數(shù)反映出該領(lǐng)域申請或?qū)＠麢?quán)人的集中程度。一般說來，系列申請指數(shù)、同族申請指數(shù)、引用申請指數(shù)這三項放映技術(shù)集中程度的指數(shù)越高，該領(lǐng)域的專利戰(zhàn)略價值越高，非壟斷指數(shù)比較低，則說明該領(lǐng)域申請人或?qū)＠麢?quán)人分散程度底，即，集中程度高，申請人或?qū)＠麢?quán)人適當(dāng)集中，說明一些主要申請人對此領(lǐng)域投入研究比較多，也可以說這些申請人或?qū)＠麢?quán)人在這方面涉及的利益比較大，因此，往往專利戰(zhàn)略價值大些，但如果過于集中，是否意味著專利戰(zhàn)略價值很高，這有待商榷。壟斷指數(shù)高說明本領(lǐng)域的龍頭企業(yè)在該領(lǐng)域所占知識產(chǎn)權(quán)份額大。
當(dāng)然，上述指數(shù)只有當(dāng)某一領(lǐng)域的專利文獻的數(shù)量相當(dāng)大時才有意義，一般來說，至少要大于300件，對于專利數(shù)量很少的領(lǐng)域，上述指數(shù)不足以說明問題。
此外，專利戰(zhàn)略指數(shù)還可以包括某領(lǐng)域的專利實施率等指數(shù)。這些指數(shù)對于從宏觀上了解某一領(lǐng)域的專利戰(zhàn)略意義是很有幫助的，但實施率很難統(tǒng)計，因此，盡管其很能說明一個領(lǐng)域的專利戰(zhàn)略價值，但并不實用。
二、利用專利戰(zhàn)略指數(shù)分析專利戰(zhàn)略價值的例子
下面我們以節(jié)水農(nóng)業(yè)為例，試著用同族專利指數(shù)、非壟斷指數(shù)和壟斷指數(shù)來分析一下該領(lǐng)域及其各分支技術(shù)的專利戰(zhàn)略價值。
節(jié)水農(nóng)業(yè)可以從灌溉、保水和補充水源三個方面細分。從灌溉方面又可以分為常規(guī)節(jié)水灌溉和非常規(guī)灌溉節(jié)水。常規(guī)節(jié)水灌溉分為管道輸水和渠道輸水兩種輸水系統(tǒng)。非常規(guī)節(jié)水灌溉可細分為精量灌溉以及噴灌微灌。從保水方面細分，可以分為保護性耕作和保水產(chǎn)品兩類。從補充水源入手，可以細分為集雨和咸水污水處理。總而言之，我們可以將節(jié)水農(nóng)業(yè)分成管道輸水、渠道輸水、噴灌微灌、精量灌溉、噴灌微灌、保護性耕作、保水產(chǎn)品、咸水污水處理這八個分支。
圖1中示出這八個分支的申請總量情況。圖2中示出了這八個分支的壟斷指數(shù)、非壟斷指數(shù)、同族申請指數(shù)。
圖1 節(jié)水農(nóng)業(yè)八個分支的專利文獻總量
圖2 各分支的專利戰(zhàn)略指數(shù)
專利我們僅以壟斷指數(shù)、非壟斷指數(shù)和同族專利申請指數(shù)為例進行說明。而且有些數(shù)據(jù)是抽樣統(tǒng)計的，因此，不能保證絕對準確。
對比上面兩幅附圖。從圖1中可以看出，除了噴灌微灌以外，渠道灌溉、管道灌溉、咸水污水處理、集雨技術(shù)等的專利申請量都很大。但從圖2中看到，這些領(lǐng)域的壟斷指數(shù)和同族專利指數(shù)都很小，非壟斷指數(shù)很大。由此看來，這些領(lǐng)域的申請人比較分散，海外市場也不好。相反，像精量灌溉、保水劑這些分支，雖然申請量不算大，但壟斷性卻很強，說明有一些申請人始終不放棄在本領(lǐng)域的發(fā)展，很可能是由于這些申請人在本領(lǐng)域中的利益重大。這兩個領(lǐng)域中的同族專利申請指數(shù)也大，說明在此領(lǐng)域中可能有一些跨國公司，也說明該領(lǐng)域的海外市場比較大。
噴灌和微灌技術(shù)無論是申請量和專利戰(zhàn)略價值都遠遠大于其它分支，說明該分支是目前的熱點。
如果能夠統(tǒng)計出這些指數(shù)隨年代的變化，則可以對該領(lǐng)域的專利戰(zhàn)略價值做動態(tài)分析。 |
